リスク管理・コンプライアンスへの取り組み

リスク管理体制について

(1) リスク管理の組織体制
本投資法人の資産運用会社は、投資者保護及び投資運用業の適正な運営を図るため、投資運用業の本旨に則し、顧客たる投資法人のため忠実にかつ善良な管理者の注意をもって投資法人の資産の運用に係る業務を遂行することを業務運営の原則としております。資産運用上発生しうる主要なリスクを、「投資運用リスク」と「事務/システムリスク等」の二つに分類して定義し、以下の活動を通じて、リスクへの対応と継続的改善に取り組んでおります。

運用体制について
[1]
取締役会
リスク管理全般の把握等
[2]
代表取締役
リスク管理全般の統括等
[3]
監査役
リスク管理に係る報告等
[4]
資産運用検討委員会
投資法人の資産の取得・処分、運用管理方針・基準、予決算及び資金調達等に関するポートフォリオ全体の総合的なリスクについて検証・議論し、対応策を決定
[5]
コンプライアンス管理委員会
コンプライアンス及び事務/システムリスクを含むリスク全般に関する事項(但し、資産運用検討委員会に付議される事項は除く)について検討・議論し、対応策を検討
[6]
両フロント本部
・リスク分析・四半期毎の重要リスク報告
・自本部に係るリスクについての相互牽制・自己点検管理
[7]
経営企画部・調査部・業務管理部・財務部・人事総務部
・リスク分析・四半期毎の重要リスク報告
・自部署に係るリスクについての相互牽制・自己点検管理
[8]
コンプライアンス管理室
・法令等遵守状況の検証等
・自室に係るリスクについての相互牽制・自己点検管理
[9]
内部監査室
内部監査の企画・実施

(2) リスク管理プロセス
以下の活動を通じて、リスクへの対応と継続的改善に取り組んでおります。
リスク管理体制について

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